多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（）行为。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
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多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（）。
A.诚实守信
B.客户利益优先
C.公平对待客户
D.勤勉尽责 -
多项选择题
按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付报酬的（）。
A.计算依据
B.支付时间
C.计算方法
D.支付方式 -
单项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。
A.责任追究
B.档案和信息查询
C.异常交易和操作监控
D.绩效考核
