单项选择题
私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是()。
I.客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
II.客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
III.购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品,后签署了产品合同及风险揭示书等文件
IV.产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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单项选择题
关于股权投资基金的宣传媒介,以下说法正确的是()。
A.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,但不得通过专题报告会向不特定对象宣传推介
B.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,也不得通过专题报告会向不特定对象宣传推介
C.股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,也可以通过专题报告会向不特定对象宣传推介
D.股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,但可以通过专题报告会向不特定对象宣传推介 -
单项选择题
募集机构推介股权投资基金的以下媒介渠道违规的是()。I.公共、门户网站链接广告II.未设置特定对象确定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公众号IV.基金合同签署前进行的投资冷静期、回访确认等募集程序说明会
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、II -
单项选择题
下列选项不属于“特定对象的确定”程序的是()。
A.在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风险承担能力进行评估
B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准
C.募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金
D.募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明以审查投资者符合基金合格投资者标准
