相关考题
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单项选择题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育 -
单项选择题
下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险 -
单项选择题
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构
