单项选择题
证券公司证券自营投资品种包括（）。
Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括（）。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他负责责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.40%
B.100%
C.60%
D.80% -
单项选择题
证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将客户人员行为的（）等作为考核的重要内容。
A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况
B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况
C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况
D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况
