多项选择题
下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是()。
A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚
B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施
C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施
D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
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多项选择题
根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》,内幕信息知情人进行()行为需要追究刑事责任。
A.利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在30万元
B.期货交易占用保证金数额累计达50万元
C.期货交易占用保证金数额累计达40万元
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息 -
多项选择题
根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,对其处罚包括()。
A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上50万元以下的罚款 -
多项选择题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取()监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
