多项选择题
营业主管需对对客户印鉴建档、更新、注销、挂失、解挂等业务的复核要点包括:()
A.电子验印系统中录入信息是否正确。
B.是否与客户预留印鉴卡的内容完全一致。
C.是否按客户预留印鉴卡的印鉴进行建档。
D.分组设置和金额段设置是否正确等。
相关考题
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多项选择题
在对公账户销户时,营业主管的职责包括:()
A.由营业主管和前台柜员双人对客户提供的证明资料原件的真实性、完整性,复印件与原件的一致性进行审核。
B.由营业主管和前台柜员双人对客户填写的撤销申请书填写要素的正确性进行审核。
C.审核“未用空白凭证交回清单”是否与系统和实物一致。
D.属于借款类一般存款账户或贴现转存类一般存款账户,贷款业务是否结清。 -
多项选择题
在对公账户变更业务时,营业主管的职责包括:()
A.单位法定代表人/单位负责人、财务负责人及其联系方式发生变更的,营业主管应对“变更银行结算账户申请书”上的联系方式当场进行电话核实
B.由前台柜员和营业主管双人对客户提供的证明资料原件的真实性、完整性,复印件与原件的一致性、变更申请书填写要素的正确性进行审核
C.柜员主动发起的变更,营业主管要进行审核。审核要点:柜员是否填写会计业务审批单,填写原因是否属于柜员差错发起的变更
D.柜员不能主动发起客户信息变更 -
多项选择题
同业银行结算账户开户时,营业主管的审核要点包括:()
A.存款银行开户是否获得一级法人的内部正式文件的书面授权,非一级法人开户的,还应当出具一级法人(或者一级分行)授权书原件,明确分支机构开立同业银行结算账户的开户银行、账户名称、用途以及经办人员等
B.本机构层级是否有权可以为存款银行开立投融资性同业银行结算账户(应当为开户银行二级分行及以上营业机构)
C.复核存款银行开立同业银行结算账户,除了提供基本证明文件外,是否出具了银行业监督管理部门颁发的金融许可证和经营范围批准文件,对开立同业银行结算账户用途超越经营范围的,应当拒绝办理
D.复核存款银行首次开立同业结算账户面签制度执行情况,完整留存对开户意愿和开户证明文件真实性核实的纸质、视频、电话等记录
