单项选择题
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
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单项选择题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 -
单项选择题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则 -
单项选择题
以下关于基金管理人合规管理目标,叙述错误的是()。
A.实现对风险的有效识别
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合规风险管理体系
D.确保基金管理人依法合规经营
