多项选择题
营业部因客户出现异常交易行为收到上交所口头警告或书面警示函后，应当（）
A.及时与客户取得联系，告知上交所的相关监管信息
B.督促客户提交合规交易承诺书
C.规范和约束客户交易行为
D.配合上交所进行相关调查
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单项选择题
根据经营机构不同的业务类型、信息系统的特点，定义了（）个等级的备份能力，从低到高依次是：（）
A.三；第三级、第二级、第一级
B.三；第一级、第二级、第三级
C.六；第六级、第五级、第四级、第三级、第二级、第一级
D.六；第一级、第二级、第三级、第四级、第五级、第六级 -
单项选择题
证券期货机构应（）至少一次对机房供配电、备用电源系统进行全面检查和维护管理，及时更换老化的电路元件及线缆，应定期测试备用供电系统，确保持续供电设施的有效性，并保存相关检查和维护记录；证券期货机构应（）至少一次对空调设备进行全面检查和维护，保存维护记录。
A.每月；每季度
B.每月；每月
C.每季度；每月
D.每季度；每季度 -
单项选择题
关于股票质押和约定购回业务的比较叙述，错误的是（）
A.约定购回需过户，股票质押回购不需要过户。
B.约定购回交易总期限一般不超过1年，股票质押回购一般不超过3年。
C.限售流通股均可用于约定购回和股票质押回购交易。
D.约定购回和股票质押回购业务所融资金使用均无限制。
