相关考题
-
单项选择题
合规管理部门对()负责。
A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理 -
单项选择题
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传 -
单项选择题
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是
