欢迎来到在线考试题库网 在线考试题库官网
logo
全部科目 > 财经类 > 基金从业 > 基金法律法规、职业道德与业务规范 > 基金管理人的合规管理

单项选择题

案例分析题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。

基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。
I.检查公平交易的方法及其有效性
II.引入第三方评估机构进行合规审核评价
III.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

    A.I、II、III
    B.I、III
    C.I、II
    D.II、III

点击查看答案
微信小程序免费搜题
微信扫一扫,加关注免费搜题

微信扫一扫,加关注免费搜题