单项选择题
基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。
I.限制其业务活动
II.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
III.取消其基金托管资格
IV.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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单项选择题
下列可以担任公开募集基金的基金管理人董事的人员的是()。
A.乙,曾经担任某公司总经理,该公司因其个人原因经营不善破产清算,但该公司破产清算终结已满五年
B.丁,曾经是某律师事务所律师,因违法行为被吊销执业证书已满五年
C.甲,曾经犯有贪污贿赂罪,被判处刑罚已满五年
D.丙,曾经在某证券交易所任职,因违法行为被开除已满五年 -
单项选择题
关于基金自律组织,下列说法正确的是()。
A.基金自律组织是由基金管理人成立的同业协会
B.证券交易所是基金的自律管理机构之一
C.基金托管人也属于基金的自律管理机构
D.中国证券投资基金业协会的职责目前还没有明确的法律依据 -
单项选择题
关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法中正确的包括()。I.调解会员与客户之间的纠纷II.开展行业宣传和投资者教育活动III.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚IV.依法办理私募基金管理人登记
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
