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单项选择题

某上市公司拟聘任独立董事,可以担任候选人的是()。

    A.王某,在公司第五名股东(持股比例为4%)任职的副总经理
    B.赵某,公司下属某控股子公司的法律顾问
    C.李某,公司第12名股东,持有公司2%的股份
    D.张某,3个月前离职的公司技术总监
    E.刘某,12个月前离职的公司财务总监

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  • 单项选择题
    关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨,下列说法正确的是()。

    A.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,应当回拨给网下投资者
    B.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商应当中止发行,可以将网下发行部分向网上回拨
    C.首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%
    D.根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购;每3000元市值可申购一个申购单位,不足3000元的部分不计入申购额度
    E.每一个新股申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一,且不得超过9999.95万股,如超过则该笔申购无效

  • 单项选择题
    符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市,应达到的市值及财务指标是()。

    A.预计市值不低于人民币100亿元
    B.最近一年营业收入不低于人民币5亿元
    C.预计市值不低于人民币50亿元,或最近一年营业收入不低于人民币5亿元
    D.预计市值不低于人民币50亿元,且最近一年净利润不低于人民币5亿元
    E.预计市值不低于人民币10亿元,且最近一年营业收入不低于人民币5亿元

  • 单项选择题
    关于在上交所科创板首次公开发行股票的注册责任,下列说法错误的是()。

    A.注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾,证监会可以1年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件
    B.证券服务机构未及时报告或者未及时披露重大事项,情节严重的,证监会可以采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施
    C.发行人披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的70%,除因不可抗力外,其法定代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告
    D.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在3年内不受理该公司的公开发行证券申请
    E.注册会计师为利润实现数为盈利预测的45%的发行人出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话等监管措施,记入诚信档案并公布;情节严重的,给予警告等行政处罚

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