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单项选择题

案例分析题

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。

在该案例中,该期货公司违犯了下列哪条规定?()

    A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
    B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.以上都不是

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  • 单项选择题
    在该案例中,该期货公司应遭到什么惩罚?()

    A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
    B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
    C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
    D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿

  • 单项选择题
    在该案例中,王某应遭到什么惩罚?()

    A.给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款
    B.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
    D.给予警告,并处1万元以上15万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

  • 单项选择题
    在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()

    A.挪用客户保证金
    B.违规划转客户保证金
    C.违犯规定收取保证金
    D.不按照规定接受客户委托

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