单项选择题
1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》,约定内容不包括()。
A.盈利控制在合理范围内
B.守法自律、规范经营
C.维护基金持有人的权益
D.禁止从事操纵市场、内幕交易等行为
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单项选择题
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
A、监事会
B、督察长
C、合规与风险管理委员会
D、合规与风险控制部 -
单项选择题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
D.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 -
单项选择题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
A.真实、准确、完整
B.合法、合规、有效
C.真实、准确、完整、及时
D.真实、有效、及时
