多项选择题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施,这些措施包括但不限于()。
A.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
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多项选择题
中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A.治理结构
B.收益水平
C.内控水平
D.风险控制 -
多项选择题
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制订风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道 -
多项选择题
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.在承销过程中不按规定披露信息
