多项选择题
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
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多项选择题
资产管理业务存在的风险主要有()。
A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险 -
多项选择题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有()。
A.财产与收入状况
B.风险承受能力
C.投资偏好
D.性格脾气 -
多项选择题
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
