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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券交易 > 资产管理业务

多项选择题

证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。

    A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
    C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
    D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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