相关考题
- 单项选择题 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。
- 单项选择题 下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。
- 单项选择题 凭证式国债承销团成员原则上不超过（）家。
- 单项选择题 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。
- 单项选择题 （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
- 单项选择题 证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
- 判断题 狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（）
- 判断题 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
- 判断题 发行人可根据自己的意愿选择任何证券公司为其提供保荐业务服务。（）
- 判断题 企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。（）
- 判断题 短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。（）
- 判断题 2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
- 判断题 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券可以回购。（）
- 判断题 国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。（）
- 判断题 20世纪90年代初期，我国公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全具有决定权。（）
- 判断题 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）
- 多项选择题 证券发行监管制度在国际上有（）类型。
- 多项选择题 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。
- 多项选择题 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。
- 多项选择题 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
