单项选择题
合规管理部门的独立性包含的要素有()。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
Ⅱ.有一名负责合规公司高管
Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突
Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 -
单项选择题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则 -
单项选择题
合规管理的意义不包括()。
A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
