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单项选择题

下列机构中,依法不可以担任存托凭证存托人的是()。

    A.证券公司
    B.证券服务机构
    C.中国证券登记结算有限责任公司
    D.中国证券登记结算有限责任公司的子公司
    E.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行

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  • 单项选择题
    下列关于招股说明书摘要的编制和披露的说法,错误的是()。

    A.首次公开发行股票并在创业板上市无须编制招股说明书摘要
    B.发行人应有针对性地披露其实际面对的特有风险,不必披露风险对策和措施
    C.申请文件受理后,发审委审核前,发行人可以将招股说明书最先刊登于其企业网站
    D.招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,无须包括招股说明书全文各部分的主要内容

  • 单项选择题
    首次公开发行股票,主承销商应当保留配售工作底稿的年限是()。

    A.至少1年
    B.至少5年
    C.至少3年
    D.至少10年

  • 单项选择题
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法正确的是()。

    A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》
    B.金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
    C.一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
    D.以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议
    E.以定向形式发行金融债券的,应优先选择协议承销方式,定向发行对象不超过三家

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