单项选择题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
A.予以法律处罚
B.予以经济处罚
C.予以行政处罚
D.取消其业务资格
点击查看答案
相关考题
-
单项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中金所、中期协
B.中国证监会、中期协
C.中国证监会、中金所
D.中国证监会及其派出机构 -
单项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第六十七条进行处罚。
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《中华人民共和国刑法修正案》 -
单项选择题
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.年龄
B.股指期货产品认知能力
C.学历
D.个人诚信记录
