多项选择题
期货公司会员不得为()申请开立股指期货交易编码。
A.证券市场禁入者
B.期货市场禁入者
C.法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者
D.存在严重不良诚信记录者
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多项选择题
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况 -
多项选择题
向中金所申请开股指期货交易户时,应当参加测试的人有()。
A.一般法人投资者的法人代表
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人 -
多项选择题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。
A.口头警示
B.责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C.公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D.暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
