判断题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()
【参考答案】
正确
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多项选择题
期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A.撤销从业资格
B.训诫
C.公开谴责
D.暂停从业资格 -
多项选择题
期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()
A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D.以个人或者他人名义参与期货交易的 -
单项选择题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日
