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营销人员可以根据自己的研判向客户提供证券价格涨跌或市场走势的确定性意见。
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营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料,确保开户资料真实、完整、合规。
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营销人员在客户不方便到现场办理开户业务时,可以远程为客户开户以方便服务客户。
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工作日志应记录当日拜访客户情况,包括约访时间、地点、客户投资理念、公司业务介绍、投资风险揭示,客户重要信息反馈等
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