多项选择题
下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是()。
A.公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
B.自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代
C.期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D.期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试
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多项选择题
下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是()。
A.期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
C.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
D.投资者保证金账户可用资金余额以投资者的融资总额为计算依据 -
多项选择题
《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括()。
A.基本情况
B.财务状况
C.相关投资经历
D.担保人的情况 -
多项选择题
期货公司工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其采取的处罚措施有()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
D.情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
