单项选择题
为了控制风险,下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是()。
I.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由证券公司和客户自行承担投资风险
II.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺
IV.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
下列选项中,不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是()。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 -
单项选择题
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人,其中公司、企业等机构净资产不低于()万元人民币。
A.100
B.200
C.500
D.1000 -
单项选择题
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
