相关考题
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多项选择题
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识 -
多项选择题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项 -
多项选择题
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
