单项选择题
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,()有权通知他们停止其行为。
A.董事
B.监事
C.股东
D.高级管理人员
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单项选择题
合规管理部门的基本职责不包括()。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订 -
单项选择题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险 -
单项选择题
基金管理人的合规管理目标不包括()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
