多项选择题
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。
A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。
A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 -
多项选择题
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
A.托管银行
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司 -
多项选择题
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理风险提示书
B.集合资产管理计划说明书
C.集合资产管理合同
D.集合资产推广计划
