相关考题
-
多项选择题
证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（）。
A.没收违法所得
B.暂停或者撤销相关业务许可
C.处以非法融资融券等值以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 -
多项选择题
证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述正确的有（）。
A.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款
D.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件 -
多项选择题
在居间合同中，居间人不得要求支付报酬，并应当承担损害赔偿责任的情形包括（）。
A.居间人未促成合同成立的
B.居间人故意隐瞒与订立合同有关的重要事实，损害委托人利益的
C.居间人提供虚假情况，损害委托人利益的
D.居间人促成订立合同后，因合同一方违约致使合同被解除的
