多项选择题
根据票据法律制度的规定，不得背书转让的情形是（）。
A.汇票未记载付款地的
B.汇票超过付款提示期限的
C.汇票尚未提示承兑的
D.汇票被拒绝承兑的
E.汇票被拒绝付款的
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多项选择题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B.发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.任何人发行任何证券均应实行保荐制度
D.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
E.保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作 -
多项选择题
证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法正确的有（）。
A.证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
E.公开发行股票的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 -
多项选择题
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A.甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票
C.为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票
D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
E.证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出
