相关考题
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多项选择题
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。
A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B.转股价格修正方案须提交公司股东大会决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C.修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 -
多项选择题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 -
多项选择题
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。
A.募集资金数额不少于项目需要量
B.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
