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单项选择题
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任 -
单项选择题
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
A.董事会
B.总经理
C.全体股东
D.投资者 -
单项选择题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
