单项选择题
某基金经理甲为了能够争取到更多客户,许诺向客户赠送一定的基金份额,他的做法违反了()原则。
A.不得进行内幕交易
B.不得操纵市场
C.不得进行不正当竞争
D.不得欺诈客户
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单项选择题
小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。
A.持证上岗
B.持续学习
C.保守秘密
D.审慎开展执业活动 -
单项选择题
下述各项中()不是内幕信息的构成要素。
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.来源不可靠但对证券价格有较大影响
D.“非公开”的信息 -
单项选择题
基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了()要求。
A.忠诚敬业
B.廉洁公正
C.客户至上
D.专业审慎
