多项选择题
在发生以下哪些事件时,分行应考虑发起RCSA不定期自评估?()
A.业务流程发生重大变更
B.新产品和新业务推行
C.相关损失事件发生重大变化
D.重大事故、险情、案件、隐患发生
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多项选择题
运营业务预警监控处理的过程包括哪些?()
A.分析应用
B.调查
C.认定
D.处置 -
多项选择题
根据《上海浦东发展银行运营业务预警监控工作管理办法》(浦银办发〔2015〕494号),下列关于运营业务预警监控工作的表述不正确是()
A.运营业务预警监控工作根据预警情况和监控处理的内容不同,分为标准化预警监控工作和集约化预警监控工作
B.差异化预警监控工作由总行运营管理部进行管理,或者授权分行运营管理部进行管理
C.标准化预警监控工作由各分行运营管理部门进行管理
D.总行集中实施的运营业务预警监控工作为集约化预警监控工作 -
多项选择题
《上海浦东发展银行员工违规行为处理标准》规定,运营员工有下列哪些违规行为之一的,应予以处理?()
A.违反账户管理制度办理账户开立、管理、销户
B.违反单位客户对账管理办法或违反规定出具客户回单、对账单,截留客户对账单
C.违反规定为客户提供透支、垫款
D.违反柜员卡、款箱钥匙、密码(钥)单、押本、印章、印鉴卡、空白凭证、有价单证等重要物品管理规定
E.未按规定执行“持证上岗、不相容岗位互斥、轮岗休假、双人会同、谨慎授权、会计和重要物品交接、全面监控,以及账账、账单、账实、账款日清日结与定期检查”等运营基本制度
