多项选择题
基金代销机构选择代销基金产品,应当对基金管理人进行审慎调查并做出评价,了解基金管理人的(),并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
A.诚信状况
B.经营管理能力
C.投资管理能力
D.内部控制情况
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多项选择题
禁止()在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券服务机构及其从业人员 -
多项选择题
统一建立、管理证券经纪业务()等信息系统,各项业务数据应当集中存放。
A.客户账户管理、客户资金存管
B.代理交易、代理清算交收
C.证券托管
D.交易风险监控 -
多项选择题
涉及客户资金账户及证券账户的()等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。
A.开立、信息修改、注销
B.建立及变更客户资金存管关系
C.客户回访
D.客户证券账户转托管和撤销指定交易
