多项选择题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
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多项选择题
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括()。
A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关 -
多项选择题
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年 -
多项选择题
证券交易禁止()。
A.假借他人名义自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.自营业务与代理业务混合操作
D.委托他人代为买卖证券
