多项选择题
保荐机构必须履行的职责包括()。
A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
D.保荐机构要建立完备的内部管理制度
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多项选择题
根据我国《证券法》的规定,证券承销制度必须满足()。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人推销证券的方法有两种:自销和承销
C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行 -
多项选择题
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括()。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用 -
多项选择题
私募发行的对象可以是()。
A.老股东
B.发行人的员工
C.新自然人股东
D.投资基金
