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全部科目 > 财经类 > 期货从业 > 期货法律法规 > 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知

多项选择题

下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,正确的是()。

    A.一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
    B.一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
    C.一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件
    D.一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件,同时还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件

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  • 多项选择题
    下列关于“交易经历要求”的说法中,正确的是()。

    A.期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
    B.投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录
    C.期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
    D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少20笔以上的成交记录

  • 多项选择题
    下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是()。

    A.公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
    B.自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代
    C.期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
    D.期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

  • 多项选择题
    下列关于“可用资金要求”的说法中,正确的是()。

    A.期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
    B.期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
    C.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
    D.投资者保证金账户可用资金余额以投资者的融资总额为计算依据

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