多项选择题
资产管理业务内部控制的要求有（）。
A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.资产管理业务可以与自营业务联系起来
C.制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D.尽量扩大资产管理业务规模
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多项选择题
经纪业务内部控制的要求有（）。
A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B.加强经纪业务整体规划
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.制定个性化的经纪业务服务规程 -
多项选择题
控股股东被禁止的行为有（）。
A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 -
多项选择题
股东出现（）的，应当及时通知证券公司。
A.质押所持有的股权
B.所持股权被采取诉讼保全措施
C.决定转让所持有的股权
D.所持股权被强制执行
