考题列表
- 判断题 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）
- 判断题 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。（）
- 判断题 证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。（）
- 判断题 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）
- 判断题 证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）
- 判断题 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评...
- 判断题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，...
- 判断题 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（）
- 判断题 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称...
- 判断题 为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管...
- 判断题 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停...
- 判断题 鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好...
- 判断题 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券...
- 判断题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应...
- 判断题 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公...
- 判断题 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产...
- 判断题 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证...
- 判断题 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结...
- 判断题 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的1...
- 判断题 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监...
- 判断题 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，...
- 判断题 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风...
- 判断题 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监...
- 判断题 资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）
- 判断题 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管...
- 判断题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操...
- 判断题 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、...
- 判断题 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分...
- 判断题 在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持...
- 判断题 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股...
- 判断题 证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）
- 判断题 证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）
- 判断题 客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）
- 判断题 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（）
- 判断题 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）
- 判断题 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，...
- 判断题 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期...
- 判断题 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、...
- 判断题 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
- 判断题 证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号...
