相关考题
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多项选择题
证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有()。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.介绍业务对接规则
D.客户投诉的接待处理方式 -
多项选择题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 -
多项选择题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
