单项选择题
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；（）不得经办客户账户及客户资金存管业务；（）不得承担风险监控及合规管理职责。
A.技术人员；客服人员
B.营销人员；技术人员
C.技术人员；营销人员
D.营销人员；客服人员
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单项选择题
对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的（）、（）、（），中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。
A.证券公司、分公司、证券分支机构总经理
B.机构、直接负责的主管人员、其他直接责任人员
C.证券营业部负责人、营业部部门负责人、直接责任人
D.直接责任人、其他责任人、间接责任人 -
单项选择题
中国证监会自（）日发布《证券经纪人管理暂行规定》
A.2009.3.30
B.2008.4.1
C.2010.12.31
D.2009.4.31 -
单项选择题
约定式购回业务，证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制。
A.总资产
B.净利润
C.净资本
D.注册资本
