单项选择题
对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的()、()、(),中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章,采取监督管理措施或者实施行政处罚。
A.证券公司、分公司、证券分支机构总经理
B.机构、直接负责的主管人员、其他直接责任人员
C.证券营业部负责人、营业部部门负责人、直接责任人
D.直接责任人、其他责任人、间接责任人
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单项选择题
中国证监会自()日发布《证券经纪人管理暂行规定》
A.2009.3.30
B.2008.4.1
C.2010.12.31
D.2009.4.31 -
单项选择题
约定式购回业务,证券公司应当建立以()为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制。
A.总资产
B.净利润
C.净资本
D.注册资本 -
单项选择题
健全业务(),确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
A.分离制度
B.隔离制度
C.管理制度
D.协作制度
