多项选择题
经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
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多项选择题
证券公司的反洗钱义务包括（）。
A.建立反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作 -
多项选择题
合规总监的工作职责包括（）。
A.组织实施反洗钱制度
B.组织实施信息隔离墙制度
C.为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 -
多项选择题
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。
A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
