判断题
在我国，为维护证券市场公开、公平、公正原则，证券经纪人可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。（）
【参考答案】
错误
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多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。
A.行业内通报批评
B.罚款
C.通过媒体公开谴责
D.警告 -
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（）。
A.与证券公司签订劳动合同
B.参加协会后续职业培训
C.与证券公司签订委托合同
D.经执业前培训并测试合格 -
多项选择题
按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（）行为。
A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
D.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
