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多项选择题

根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。

    A.证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
    B.个人投资者
    C.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
    D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFⅡ)

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  • 多项选择题
    证券发行注册制必须满足的条件有()。

    A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
    B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
    C.证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断,对公开资料的审查不但要涉及形式,还应涉及发行的实质条件
    D.发行人只要依规定将有关资料完全公开,主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行

  • 多项选择题
    保荐机构必须履行的职责包括()。

    A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
    B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
    C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
    D.保荐机构要建立完备的内部管理制度

  • 多项选择题
    根据我国《证券法》的规定,证券承销制度必须满足()。

    A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
    B.发行人推销证券的方法有两种:自销和承销
    C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种
    D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行

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