多项选择题
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立风险隔离制度
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。
A.提交申请文件
B.监管机构核准
C.设立登记
D.申领《经营证券业务许可证》 -
多项选择题
外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。
A.至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
B.境外股东自参股之日起3年内不得转让
C.持续经营5年以上
D.近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律 -
多项选择题
外资参股证券公司应符合（）。
A.注册资本符合《证券法》规定
B.取得证券从业资格的人员不少于50人
C.有适当的内部控制技术系统
D.有符合条件的经营场所和合格的业务设施
