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多项选择题

依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合()。

    A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年
    B.具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于10人
    C.净资产不少于500万元
    D.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上

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  • 多项选择题
    申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有()。

    A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
    B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
    C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
    D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  • 多项选择题
    按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。

    A.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
    B.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外
    C.上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司
    D.上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

  • 多项选择题
    资信评级机构必须做到()。

    A.不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
    B.建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
    C.从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
    D.建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

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