不定项选择
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。
A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
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不定项选择
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A．信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告
B．信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢
C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露
D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段 -
不定项选择
股东出现（）的，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持股权被强制执行 -
不定项选择
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
