多项选择题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
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多项选择题
证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制()。
A.净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险控制指标监管报表
D.现金流量表 -
多项选择题
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整。
A.净资本计算规则
B.风险控制指标及其标准
C.风险资本准备的计算比例
D.各项业务规模的计算口径 -
多项选择题
证券公司内部控制的目标有()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
